零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义g alt="东北证(zhèng)券突(tū)发！时(shí)隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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