科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格>

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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