昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克quán)保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)1cc的水等于多少克，1cc水是多少克他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克huò)交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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