科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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