近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网牛鬼蛇神是什么生肖发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)牛鬼蛇神是什么生肖岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)牛鬼蛇神是什么生肖场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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