在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。<斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说/p>

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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