科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèn晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里g)处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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