直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèn女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌g)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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