零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲