直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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