4月25日，据香(xiāng)港证监会网站消(xiāo)息，香港证监会向富途及盈透发出限制通知(zhī)书(shū)，禁止(zhǐ)两家公司处(chù)置或处理(lǐ)其客户(hù)账户内所持有的资产。该等(děng)账(zhàng)户由一名在关键时间于香港联合交易所主板上市的公司的(de)前董事会成员所拥有。

“香港的这类限制通知书比较常见，主要是针对客户的(de)，并非券商自身存在问题，券商只(zhǐ)是(shì)遵照监管指令(lìng)行事。”一家(jiā)香(xiāng)港券商负责人向券商中国记者表示(shì)。据悉，富途及盈透并非香港证监会此(cǐ)次的调查对象(xiàng)。

富途及盈透被(bèi)发(fā)限制通知书

香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)称，上述所提公司前董事会成员涉嫌犯有失当行为，违反了对该公司(sī)的
责任。富途及盈透并非证监会(huì)此(cǐ)次的调查对(duì)象，而(ér)它们均已配合有关调查。有关限制通知书并不影响两家(jiā)经纪行的(de)运作或(huò)它们的其(qí)他客(kè)户。

 

据悉，这种限制通知(zhī)书禁止(zhǐ)经纪行在未取得(dé)证监会(huì)的事(shì)先书面同意的情况下，处置或(huò)处理，或辅(fǔ)助、怂使或(huò)促(cù)致另一人处置(zhì)或处理该等账户内的(de)任何资产，以该等通知书所载的款额为限。所涉经纪行在(zài)接 获任何与上述指明(míng)的限制(zhì)有关的(de)指示，也须通知香港证监会。

香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会认为，发出(chū)有(yǒu)关限制通知书(shū)以保存该等账户内(nèi)的资产(chǎn)，属必要的做法，从(cóng)而(ér)确保有资(zī)金(jīn)应付法庭在证监会可能提起的法律程(chéng)序中或会作出的任何(hé)命令，以及就(jiù)维护(hù)投资者的(de)利益或公众(zhòng)利益而 言是可取的(de)。

知情(qíng)人(rén)士向券商中(zhōng)国记(jì)者表示，香港的(de)这类限(xiàn)制通知书比较常见，主要是针对投资者，并非(fēi)券商或经纪行自身存在问题，券商或经纪行只是遵照监管指令行事。

券商中国记者(zhě)注意到，去年的(de)12月(yuè)8日，香港证监会就向中金香港发出过限制通知(zhī)书。

彼时的公告称，香港证监 会向中金香港发出限制(zhì)通
知书，禁止该公司(sī)处理或处置(zhì)一个与(yǔ)涉嫌内(nèi)幕交易有关的客户账户内的(de)某(mǒu)些资产。同样(yàng)的(de)，金香港并非证监会该次的调查对(duì)象。有关限制通知书不会对该公司的(de)运作或其他客户造(zào)成影(yǐng)响。

香(xiāng)港证监会、港交所联手行动(dòng)

券(quàn)商中国记者注意到(dào)，上述香港(gǎng)证监会向富途(tú)及盈透发出限制通知(zhī)书中
，涉及的账户是由一名在港交所主板上市的公司 前董事会成员(yuán)所拥有。就在同一日，香(xiāng)港证监会
还发布了香港(gǎng)证监会与(yǔ)香港交易所就主板上市公司的可(kě)疑投资(zī)及财务安排联手采取(qǔ)行动。不过，目前(qián)尚无法证实两件事是否有关联。

香港证监会与联交(jiāo)所(suǒ)联(lián)手采 取(qǔ)行动，令联交所最终成功地对中国生态旅游(yóu)集团(tuán)有限公司（中国生态旅游）及其7名现任和前(qián)任董事采(cǎi)取纪律行动。

华映科技：一季度亏损2.57亿元n style="font-size: 15px;letter-spacing: 0px">有关调查主要针对他们的失(shī)当行为，当中涉及向9名借款人授出(chū)13笔约3.63亿港元和(hé)人民币9100万元的贷(dài)款，及以3500万港元收购(gòu)一家(jiā)区(qū)块链技术(shù)公司的37.5%权益。

联交所最初在中国(guó)生态旅游截至2019年12月31日止年度的年度业绩中，发现与上述(shù)交易(yì)有关的重大减值(zhí)。此事遂转介香港(gǎng)证监会跟进，经调查后有数项 重大发现。

值得注意(yì)的(de)是，香港证监会的调查(chá)发现部分贷款资金及投资(zī)认购款项，已支付给(gěi)了与两 名前执行董事陈丹娜(nà)（女）和刘婷（女(nǚ)）有关的个(gè)人及实体。调查结果令人(rén)关注到该两名前执行董事是否未有履行其作为董事的诚信责任 。香港证监(jiān)会将(jiāng)关于资(zī)金转移的(de)资金追溯资料及所取得的
其他证据转交予(yǔ)联交(jiāo)所，并继(jì)续调查。

经考虑所有证据后，上市委员会作出裁定(dìng)，其中(zhōng)包括有关资金流向令人关注到有否涉及该两(liǎng)名前执行董事及相关借款(kuǎn)人(rén)的若(ruò)干其他安排。这些资金流向亦令人严重(zhòng)地关注到该两名前执行董事作为董事的诚信责(zé)任的履行情况。尤(yóu)其是，刘(liú)没有妥善管理利益冲突(tū)，因她共同持有的实体看来收取了若干(gàn)贷款资金。

联交(jiāo)所的纪律行动包括向该两名前执行董事和一名现任执行董事吴京伟（男）作出损害(hài)投资者权益声明。他们三人曾参与批准相关贷(dài)款，而陈丹娜亦曾处理有关投资。联交所认为(wèi)，若该两名前执行董事及
吴继续留任，均会损害投资者(zhě)的权益(yì)。

香港证监会法规执行(xíng)部(bù)执行董事魏弘福(fú)（Mr Christopher Wilson）表示：“上市公司的(de)董事会，包括辖下的审核委员会，行事时(shí)有责任(rèn)善(shàn)意地以公(gōng)司的最佳利(lì)益为前提。他们应确(què)保贷款交易通过有效的审查、风险评估、尽职审查及批核(hé)程序。他们亦(yì)应确保已制定合适(shì)及有效的内部(bù)监控措施，包括监察还款情况和评估减
值的措施，使贷款适当地入账(zhàng)及在财务报表中予以披露。”

“是次行动展现出证监会与(yǔ)联交所之间的策略性协调取得有效监管成果。香港证监会将继(jì)续与(yǔ)联交所及其(qí)他(tā)监管执法机构合作，共同打击企业失当(dāng)行为，以维(wéi)持(chí)企业管治和保障投资者。”

在2023年7月与会计及财务汇报局发出的联合声明中，香港(gǎng)证监会(huì)重申上市(shì)公(gōng)司妥善地进行财务活动，特别是在授出贷款时的重要性。香港证监会(huì)强调，董事会(huì)及辖下的审核委员会应(yīng)明白其有责任防止上市公司(sī)资(zī)产出现损失或被不(bù)当使用。

责编：桂衍民

校对：高源‍‍‍‍