对券(quàn)商严监管(guǎn)持续。

近日，陆续(xù)有头部券商被罚。华泰证券因部分自营
业务合规风控把关不(bù)到位(wèi)、从业(yè)人员资质管理不到位等4项问题，被江苏证监局责令(lìng)改正。国信证券(quàn)因纾(shū)困产品管理不足、私募子公司(sī)管理不到位等4项(xiàng)问题，被深圳(zhèn)证监局出
具警示(shì)函。银河证(zhèng)券(quàn)因存在开(kāi)展场外期权及股票质押业务不审(shěn)慎(shèn)等问题，被北京证 监局出具 警示函。

“保持监管执法高压态(tài)势，坚(jiān)持机(jī)构罚和个人罚(fá)、经济
罚和资格罚(fá)、监(jiān)管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资(zī)者利益的(de)机构(gòu)与个人依法坚决予以严厉打击”，证监(jiān)会在建设一流投行与投资机(jī)构中表(biǎo)示。

华泰证券自营(yíng)合规风控把关不到位

 4月19日，江苏证(zhèng)监局公布了对华泰证券采取
责(zé)令改正监管措施的决定。

近期，江苏证监 局对华泰(tài)证(zhèng)券开展了现场检(jiǎn)查。经查,华(huá)泰证券存(cún)在以下问(wèn)题：

一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债(zhài)券投(tóu)资的(de)风险对冲缺乏有效(xiào)管(guǎn)控
导致扩大亏损。上述行(xíng)为不符(fú)合《证券(quàn)公司(sī)和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监(jiān)会令第166号
)第六(liù)条、《证券公(gōng)司监督管理(lǐ)条例》(国务院令第653号)第二十七条(tiáo)相关规定。

二是对部分 客户适(shì)当性管理及(jí)督促义(yì)务履行不(bù)到位。向没(méi)有套期保值等(děng)风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非(fēi)保本浮动型收(shōu)益凭证;向通过多层嵌套才达到规定(dìng)投(tóu)资门槛的私募基金发行非 保本浮(fú)动型(xíng)收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露
减持信息。上述行为不符合(hé)《证券公司和(hé)证券投 资(zī)基金管理 公司合规管理办法》(证监会(huì)令第166号)第六条相关规定。

三是从业人员资质管(guǎn)理不到位。经查,华泰证券应具(jù)备基金从业资格的在职人员中(zhōng)存(cún)在部分(fēn)人员未通过基金从业资格考(kǎo)试的情(qíng)形。上(shàng)述(shù)行为不符合《公开募(mù)集证券投资基金(jīn)销(xiāo)售机构(gòu)监(jiān)督管理(lǐ)办法》(证监会令第175号)第三十条(tiáo)、《关于发布〈基金从业人员管理规则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号)第五条相(xiāng)关规定。

四是跟投业务内部(bù)控制不完善。华泰证券(quàn)子公司员工跟投平台未对所有投资项(xiàng)目进行跟(gēn)投,不符合华(huá)泰证券子公司内部跟投规定,上述行为反映公司内部(bù)控制(zhì)存在不完善,不符合《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规(guī)定。

江苏证监局表示，根据《证(zhèng)券公司和证券(quàn)投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集(jí)证(zhèng)券投资基(jī)金销售机构监督(dū)管理办法》第(dì)五十三条、《证券公司(sī)监督管(guǎn)理条(tiáo)例》第七十条相关规定,决定对华泰证券(quàn)采取责(zé)令改正的监 管措施。华泰证券应在收到本决定(dìng)书(shū)之日起30日内(nèi)就上述(shù)事项整改落实情况向江苏证监局提交(jiāo)书面报(bào)告。

国信证券(quàn)纾困产品(pǐn)管理不足

4月19日，深(shēn)圳证监局公布了(le)对国信证券(quàn)采(cǎi)取出具警示函措施的决定。

经查，国(guó)信(xìn)证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购(gòu)业务个别标(biāo)的黑 名(míng)单(dān)管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现(xiàn)风险后仍(réng)多次有条件延期(qī)造成大额损失(shī)；二是纾困产品管理不足
，部分(fēn)纾困资管产(chǎn)品投向纾困用(yòng)途的资金未达到规定比例；三是 私(sī)募子公司管理不到(dào)位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在(zài)为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为(wèi)未备案的私(sī)募产品提供外包服务(wù)、信息隔离墙(qiáng)制度执行(xíng)不到位等问题。

深圳证监局表(biǎo)示，上述行为违(wéi)反了《证券(quàn)公司监(jiān)督管理条例(lì)》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令(lìng)第133号）第三条、第六条(tiáo)和《证券公司(sī)和(hé)证券投资基金管理公司合规管(guǎn)理办法》（证(zhèng)监会令第133号，经(jīng)证监会(huì)令第166号修正）第三条、第(dì)六(liù)条的规定。根据修正前和(hé)修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司(sī)合规管理办法》第(dì)三十二条第一款的(de)规(guī)定，决(jué)定(dìng)对国(guó)信证券采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

银河证券开展场外期权等不审(shěn)慎

4月16日，北京
证(zhèng)监局发布了对(duì)银河证券采取出具警示函行政监管措施的(de)决定。

经查,银河证券存(cún)在开(kāi)展场
外期权及股(gǔ)票质押业务不审慎,对从业人员(yuán)及其配偶、利害关系人投(tóu)资行为监控不(bù)到位的情况,反映出公 司未能有效实施合规(guī)管(guǎn)理(lǐ),违反了《证券(quàn)公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法(2020年修订)》第三十二条第一(yī)款,北京证监(jiān)局(jú)决定对银河证券采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

银河(hé)证券(quàn)应引以为戒,认真查找和整改问(wèn)题,建立健全(quán)内部控制(zhì)制度,加强对(duì)业务和(hé)人员管理,切实提升合规管(guǎn)理水平(píng)。

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校对：王(wáng)蔚‍‍‍‍