涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚(wǎn)间，古鳌科技 (300551)发布公告，近日收到实控人陈崇(chóng)军家属提供的青(qīng)岛市公(gōng)安局(jú)出具的《拘留通知(zhī)书(shū)》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市(shì)场罪，被青岛市公安局(jú)刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇(chóng)军目前不担(dān)任董事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对公司日常经(jīng)营构成重大影响，亦不影响2023年度报告披(pī)露。目前(qián)，公司经(jīng)营情(qíng)况正常。

公告发出仅一个多小时，交易(yì)所紧急向古鳌科(kē)技发送(sòng)关注函，要求(qiú)公(gōng)司说明对陈崇军涉嫌操纵(zòng)证
券市场罪的具(jù)体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任。

实控人被刑(xíng)拘

公开履(lǚ)历显示，陈(chén)崇军生于
1968年，为古鳌科(kē)技创始人，此前(qián)曾在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理两大要(yào)职。2021年(nián)10月，陈崇军因个人原(yuán)因辞去公(gōng)司(sī)总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇军不再担任董事，亦不(bù)再任董事长职务。

截至目前，陈崇军持有
古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公(gōng)告显示，陈崇军本次被刑事拘留的原(yuán)因为涉嫌操(cāo)纵证券市场罪，具体操纵对象尚不得而知。

证券时(shí)报·e公
司记者关注到，在(zài)2023年12月27日，即4个月前，陈崇军(jūn)曾接待机构调(diào)研，就公司跨界(jiè)新型(xíng)存储领域(yù)问题与投资者展开交流。

梳理(lǐ)古鳌科技过往(wǎng)公告可知，自(zì)2022年以来，因债务(wù)到期未偿还，陈崇军(jūn)所持股份频繁被(bèi)司法冻结、质押甚至被(bèi)司法拍卖，其本人还多次收到(dào)法(fǎ)院执行通知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后(hòu)者向法院申请强制执行，法院立案并冻结陈崇军所持
古(gǔ)鳌科技9.3万股股份；同(tóng)月，陈崇军为补充个人流动资金需求，将(jiāng)所(suǒ)持600万股 股(gǔ)份质押给自然人连建 昊。截至目前，陈崇军累(lèi)计质押股份数量为6717万(wàn)股。

企查查数据(jù)显示，陈崇(chóng)军作为被告的案件数量达12件，案件金(jīn)额累计为3.53亿
元，且多数案件(jiàn)为借(jiè)贷合同纠纷。

值得一提的是，今年3月(yuè)，陈崇(chóng)军(jūn)减持违规(guī)被上海证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。具体来说，其在2022年11月21日至2023年3月27日期间出变动(dòng)比例达到5%时，未按规定停(tíng)止交易；2023年8月1日(rì)及11日，在离任董事职务半年内发生减持，违反董监高股份管理变动管理规则。

交(jiāo)易所(suǒ)火速(sù)关(guān)注

公告(gào)披露1个多小时，深(shēn)交所火速向古(gǔ)鳌科技发出关(guān)注函。

在关注函中，古鳌科技(jì)被要(yào)求明确以下五大(dà)事项：

一(yī)、说明公司截至回 函日就陈崇军(jūn)涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所(suǒ)掌(zhǎng)握的信
息，并(bìng)说明是否涉及公司或公司相关董监高(gāo)责任(rèn)，如是，说明公司或相关董(dǒng)监(jiān)高是否涉(shè)嫌存(cún)在重大(dà)违法违规行为(wèi)；

二、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司 控制权稳(wěn)定性、日常生产经(jīng)营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产(chǎn)生及可能(néng)产(chǎn)生的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及(jí)时、充(chōng)分提示相关风险。

三、说明(míng)公(gōng)司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务(wù)以及所持股权质押冻结情(qíng)况，包括个人债务金额(é)、债务到期安排、质押股份(fèn)数量、质押违约情况、冻结股份数量(liàng)、是否涉及(jí)公司(sī)担保责任、是否存在其他股权受限情形等，并核实(shí)陈崇军是否存在冒用(yòng)公(gōng)司名义 对外借款或对外担保 的情形。

四、核实(shí)公(gōng)司和陈崇军家(jiā)属收到《拘留(liú)通知书》时(shí)间以(yǐ)及对相关事项的具体知悉时点，说(shuō)明是否存在未及时履(lǚ)行信(xìn)息披露义务的情形，自查董事、监事(shì)、高级管理人员、持股 5%以上股(gǔ)东是(shì)否存在内幕交易情形，并提供内(nèi)幕信息知情
人名单及交易自查(chá)报告。

五、公司认为应予说明的其他事项。

上述问题(tí)，古鳌科技需在4月29日前将有关说明(míng)材料报送深交所并
对外(wài)披露(lù)，同时抄送上海证监(jiān)局上市公司监管处。

转型新型(xíng)存储领域(yù)

古鳌科技主营智(zhì)慧金(jīn)融系统(tǒng)、金融信息服务、数字人
等多项(xiàng)业务，2022年，受现金机具市场(chǎng)需求(qiú)萎缩，叠加(jiā)子(zi)公司未(wèi)完成业绩承诺触(chù)发商誉减值，公务营收及毛利下降，陷入亏损(sǔn)。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万元，继(jì)续处于亏(kuī)损状态。

为加速(sù)业务转型，古鳌科技在2023年8月宣布切(qiè)入新(xīn)型存储领域。具体来说，公司以0元受让上海昊元古100%出资额，并同时(shí)向上海(hǎi)昊元古增加认缴出资2.1亿元(yuán)，用于对三维新型存储器公司新存(cún)科技增资。交易(yì)完成(chéng)后，上海昊元古将直接持有新存科技(jì)31.3936%股权，成为新存(cún)科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与(yǔ)新村科技达成(chéng)战(zhàn)略合作协议，双方拟合资成立一家定位为(wèi)模组封装测试服务的公司，开(kāi)展控制芯片和模组(zǔ)的(de)研发和产业化相关工作。

在去年(nián)12月接待投资(zī)者调研时，公司曾(céng)表示新存科技的下游云服务商客(kè)户对新存科技(jì)的存储芯片已(yǐ)进行压力(lì)测试，测(cè)试结果(guǒ)良好(hǎo)。

需要(yào)关注(zhù)的是，因涉(shè)及新存科技(jì)的信披内容(róng)不准确，古鳌科技受到了上海证监(jiān)局行政处罚及深圳交易所的处分(fēn)。

2023年9月5日，公司(sī)在(zài)《关于深圳证(zhèng)券交易所关注(zhù)函的回复》中披露称，新存科技已与浙江省湖州市安吉县政府签署合作确认 书，将采用地方政府+社会资本的模(mó)式(shì)，共投资近百亿建立存储产线。经查，新存科技与安(ān)吉管委会、长江先进存储(chǔ)产业创新(xīn)中心有限责任公司签订的《项目推进确(què)认(rèn)书(shū)》中(zhōng)，虽确(què)认新 存科技与安(ān)吉管委会共同牵头设立中试线项目公(gōng)司作为实现三(sān)维相变存储器产品的生产制造主(zhǔ)体，但未见共投资近百亿元的内容。

上海证监局认为，公司对已签署合作确 认书共投资(zī)近百亿建立存储产线的披露不准确，决定对公司采(cǎi)取责令改正的行政监管措施，并对相关责任人出(chū)具(jù)警示函；深交所对公司及相关(guān)责任人给予通报批评处(chù)分(fēn)。

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