伙同员工挪用资金近1.6亿，期货公司原资管高层获刑九年

涉案公司将基金(jīn)产品投资于私募基金，并引入场外期权交易(yì)模式，以维护基金(jīn)净值的稳定(dìng)。

将(jiāng)8亿元基金(jīn)交易份额出借(jiè)给他(tā)人(rén)开展场外配资，从中(zhōng)获取巨额利息，并利用(yòng)这些资金操纵市场。近日，因挪用近1.6亿元资金，鲁某期货股份新天药业股东户数连续3期下降筹码集中以来股价累计下跌18.70%(fèn)有(yǒu)限公司（下称“鲁某期货”）资管部原副总总经理等三名有关人员，分(fēn)别被法院判处六至九年不等的新天药业股东户数连续3期下降筹码集中以来股价累计下跌18.70%有期徒刑。

根(gēn)据人民法院案例库(kù)信(xìn)息(xī)，鲁某期货原(yuán)资产管理部副总经理(lǐ)赵某甲，因利用职务便利，挪用公司资(zī)金用于个人营利及操(cāo)纵证券市场，被(bèi)法院(yuàn)判处有期徒刑九年。涉案的赵某乙和朱某，作为从犯，分别被判处有(yǒu)期徒刑六年。

该案(àn)涉及的时间跨度从2017年11月至2019年(nián)1月。期间(jiān)，鲁某(mǒu)期货通过银行募集资金，陆续发行了(le)多期鲁某万泰资管计划（简称FOF基金）。为适应资产管理业务监管(guǎn)要(yào)求，公司将基金产品(pǐn)投(tóu)资于私募基金，并引入场(chǎng)外期权交易模式，以维护基(jī)金净值的稳定。

然(rán)而，赵某甲却利用担任FOF基金投资经理(lǐ)的(de)职务便利(lì)，与资产管(guǎn)理部员工赵某(mǒu)乙及朱(zhū)某共同开展(zhǎn)非(fēi)法通道业务。他们联系私募基金公司，通(tōng)过让渡交易权限和风控权限，实际(jì)控制FOF基金的资金。

尽管赵某(mǒu)甲虽然没有直接管理或经(jīng)手FOF基(jī)金中的资金，但这些资金一直存放于私募基金托管账户上，并未挪出(chū)至其他账户。赵某甲等人利用职务便(biàn)利，通过(guò)私募(mù)基金公(gōng)司让渡管(guǎn)理权限，实际上取得了资金的控制使用权，继而由其团队用于配(pèi)资或交与他人用于配(pèi)资，属于刑法意义上的挪用单位资金归个人使(shǐ)用。

2新天药业股东户数连续3期下降筹码集中以来股价累计下跌18.70%018年2月至11月，赵某甲(jiǎ)将两家私募基金公司发行的基金产(chǎn)品在(zài)证券(quàn)公司进行融资后，通过他人介绍，将8亿元基金交易份额出借给(gěi)他人开展场外配资业务。赵某甲等人从中赚取(qǔ)巨额利息(xī)，其中约1400万元配资利息被转入赵某甲(jiǎ)及赵(zhào)某(mǒu)乙妻子的银(yín)行账(zhàng)户，最终归赵某甲实际支配和使用。

此外，赵某甲还利用这些资金进(jìn)行操纵(zòng)证券市场的犯罪活动。从2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取配资利息等(děng)违法所得约1.59亿元，其中1亿余元被赵某甲(jiǎ)用于实(shí)施(shī)操纵某股票。

法(fǎ)院生效裁判认为，赵某甲的行为构成挪用资(zī)金罪，且数(shù)额巨大。在挪(nuó)用资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主犯；赵(zhào)某(mǒu)乙和朱某起次要作(zuò)用，系从(cóng)犯。法院(yuàn)根据各被告人的犯罪事实、情节和(hé)对社会的危(wēi)害程度，依法作出(chū)上述判决。

宣判后，赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉，但法院最终(zhōng)驳(bó)回上诉，维持(chí)原(yuán)判(pàn)。

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