金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。