零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(ti一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思ān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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