直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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