零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。<2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗/p>

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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