直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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