金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心(xī利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗n)、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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