零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(gu倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例p>

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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