直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵 alt="券商员工抖(dǒu)音(yīn)当“大(dà)V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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