零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě苹果xr重量为多少g)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金苹果xr重量为多少g刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023苹果xr重量为多少g年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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