直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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