科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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