金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(y坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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