科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自手机话费交了能退吗交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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