直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(h特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王ào)与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王