科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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