直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)2l是多少斤 2l是多少kg川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(c2l是多少斤 2l是多少kgǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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