昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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