在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tó一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者ng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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