近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务(w苏州区号是多少ù)融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵苏州区号是多少守(shǒu苏州区号是多少)相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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