金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易(yì)平台互联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事(s中国有几个党派，中国有几个党派组织hì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上中国有几个党派，中国有几个党派组织海清(qīng)算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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