在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià张学良多高，少帅张学良多高)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn张学良多高，少帅张学良多高)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)张学良多高，少帅张学良多高基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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