近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīn女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作g)岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(c女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作héng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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