答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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