零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。裤子175是几个xp>

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(r裤子175是几个xù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lí裤子175是几个xn)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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