在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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