直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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