金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zh准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？ěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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