金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(d12是什么意思uì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ12是什么意思ne-height: 24px;'>12是什么意思)与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内(nèi)地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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