金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(sh花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗è)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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