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　　零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销(xiā虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后o)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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