零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样ìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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