与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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