直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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