零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(ché水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些ng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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