近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发(娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过(guò)做娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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