科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　赓续前行是什么意思，赓续前进的意思ong>欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18赓续前行是什么意思，赓续前进的意思673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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